炸裂！中信建投、中金、华泰同时被采取行政监管措施！

炒股就看，炸裂中信中金政监权威，建投专业，华泰及时，被采全面，取行助您挖掘潜力主题机会！管措

来源：投行那些事儿

证券股份有限公司：

经查，炸裂中信中金政监我会发现你公司1笔场外期权合约股票指数挂钩标的建投超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的华泰规定。

上述问题反映出公司合规管理不到位。被采根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、取行第三十二条的管措规定，我会决定对你公司采取出具警示函的炸裂中信中金政监行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，建投可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，华泰也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

上述问题反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国国际金融股份有限公司：

经查，我会发现你公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。

上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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